Deel 6 | Training en awareness door de compliancefunctie bij pensioenfondsen

Eén van de belangrijke taken van de compliancefunctie is het faciliteren van trainingen en het creëren van bewustzijn rondom integriteits- en compliancerisico’s. De compliancefunctie is hiervoor geschikt, enerzijds omdat diegene zich binnen het fonds richt op het uitvoeren van monitoringsonderzoeken én het adviseren en uitdagen van het bestuur op het gebied van integriteits- en compliancerisico’s. Daardoor weet diegene wat binnen de organisatie speelt en welke actualiteiten relevant zijn. Anderzijds wordt van de compliancefunctie verwacht kennis en ervaring te hebben op dit gebied. In dit artikel gaan we in op de verschillende aspecten van training en awareness.  

Lees hier andere delen uit deze artikelenreeks:  

• Deel 1 | Inrichting en reikwijdte van de compliancefunctie bij pensioenfondsen 
• Deel 2 | Pensioenfondsen en de systematische integriteitsrisicoanalyse (SIRA) 
• Deel 3 | Pensioenfondsen en de SIRA: 3 stappen voor uitvoering in de praktijk 
• Deel 4 | Compliancemonitoring bij pensioenfondsen 
• Deel 5 | Gedragscode en nalevingsonderzoek binnen pensioenfondsen 

Reikwijdte van awareness rondom compliance en integriteit  

Een fonds doet er goed aan om van tevoren vast te stellen wat zij medewerkers wil meegeven op het gebied van compliance. Uiteindelijk zijn de medewerkers (van bijvoorbeeld het bestuursbureau), bestuurders en overige stakeholders degenen die werkzaamheden uitvoeren en daardoor veelal in aanraking kunnen komen met risico’s. Wat ons betreft gaat het om praktische zaken, zoals medewerkers periodiek bijpraten over de inhoud van de gedrags- en integriteitscode en het bespreken van de daarin voorkomende gedragsnormen. Dit kan bijvoorbeeld door het bespreken van praktijkvoorbeelden of dilemma’s. Ook kan de compliancefunctie de taak hebben om medewerkers periodiek op de hoogte te stellen van relevante nieuwe wet- en regelgeving. Het is dan ook belangrijk om training en awareness op te nemen in het compliance jaarplan. 

Awareness vanuit visie en doelstellingen van het fonds  

Naast deze praktische insteek, zijn wij van mening dat de actualiteiten (waaronder de transitie naar het nieuwe stelsel) en veranderende maatschappelijke verwachtingen (bijvoorbeeld op het gebied van ESG) ook binnen het doorlopende creëren van awareness hoort te vallen. In dit kader vinden wij het belangrijk dat de compliancefunctie bij het creëren van awareness ook de missie, visie en doelstellingen van het fonds meeneemt. Twee bijkomende voordelen:  

1. Het geeft de compliancefunctie de mogelijkheid om bij het monitoren van integriteits- en compliancerisico’s oog te houden voor doelstellingen van het fonds, en: 
2. Daarmee de countervailing rol richting het bestuur nog beter te vervullen.  

Faciliteren en verzorgen van trainingen  

De invulling van trainingen kan op verschillende manieren. Uiteraard is het altijd goed om periodieke updates te geven en onderwerpen onder de aandacht te brengen via e-learnings. Echter, om echt impact te maken is het organiseren van interactieve trainingen waarbij mensen ter plekke aanwezig zijn, de beste optie. Het is belangrijk om altijd vooraf vast te stellen wat het doel is, wie het publiek is en hoe je deze het beste kunt bereiken.  

Meer weten? 

De pensioensector staat voor grote en complexe uitdagingen. BDO helpt u graag bij het inrichten van de compliancefunctie ofwel leveren van een onafhankelijke externe compliance officer, met veel ervaring in het pensioenfondslandschap. Tevens kan BDO op specifieke onderwerpen ondersteuning bieden aan de interne compliance officer. Compliance is en blijft maatwerk, daar helpen wij u graag bij. Neem dus gerust contact op met ons. 

Lees de update ‘Compliance als vierde sleutelfunctie’    

Meer weten over de toegevoegde waarde en de inrichting van de rol van de compliancefunctie binnen pensioenfondsen? Download dan via onderstaande button het update.  

Download